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 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金经管东说念主：光大保德信基金经管有限公司             基金托管东说念主：中国迷惑银行股份有限公司                          枢纽领导   基金召募肯求注册文献称呼：对于准予光大保德信专精特新搀和型证券投资 基金注册的批复（证监许可20221506 号）   注册日历：2022 年 7 月 14 日   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金肯求召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基 金居品贵府概要、基金合同等信息线路文献，全面阐明本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分接洽投资东说念主自身的风险承受智商，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括但不限于商场风险、 经管风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支合手证券的风险、投资 股票期权的风险、投资国债期货的风险、投资存托凭证的风险、投资流畅受限证 券的风险、本基金的特定风险、其他风险等。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金的投资范围包括资产支合手证券，投资于资产支合手证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围包括股 票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、经管风险、流动性风险、操作风险 等。本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、基差 风险、股指期货延期时的流动性风险、期货盯市结算轨制带来的现金经管风险、 到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不可赓续合手有风险等。本基金 的投资范围包括国债期货，经济周期变化、商场利率波动、远程合约往来敌手等 成分都会影响国债期货商场，因此本基金还需要承担期货商场的系统性风险和价 格波动风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。本基金的投资范 围包括流畅受限证券，流畅受限证券的风险主要包括流动性风险以及流畅受限期 间内证券价钱大幅着落的风险等。如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本 基金带来额外风险。   本基金为搀和型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币商场基 金，低于股票型基金。   本基金若投资内地与香港股票商场往来互联互通机制试点（以下简称“港股 通机制”）允许买卖的轨则范围内的香港联合往来所上市的股票（以下简称“港 股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及往来法则等各异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港 股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可正常往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风 险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金 资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不得办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读相干内容并温雅本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐扬的保证。   本次招募说明书的更新所载内容截止日为 2025 年 1 月 15 日，相干财务数据 和净值阐扬截止日为 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文献内 容比拟基金的施行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信 息，敬请同期温雅基金经管东说念主发布的相干临时公告、依期论说等。   中国迷惑银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务相干 的更新内容。                             目      录                  一、 前言  本招募说明书由光大保德信基金经管有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》 （以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》     （以下简称“《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息线路经管办 法》  （以下简称“《信息线路办法》”）、                  《证券投资基金经管公司治理准则（试行）》 （以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信专精特新搀和型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）过火他相干轨则编写。  本招募说明书发达了光大保德信专精特新搀和型证券投资基金的投资办法、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相干的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书、基金居品贵府概要。  基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相干 轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改进和补充 精特新搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 基金招募说明书》过火更新 居品贵府概要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改进       《流动性风险经管轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关 对其时时作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律律例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并缓助基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等 经管有限公司或接受光大保德信基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月 正常往来日 通达日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合往来所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金经管东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务法则》：指《光大保德信基金经管有限公司通达式基金业务法则》， 是表率基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同效用 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转机为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转 入肯求份额总额后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 基金份额合手有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别筹画和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户            （1）无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值手艺仍导致 公允价值存在首要不信服性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不信服性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不信服性的 资产 所设立的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合往来所上市的股票 件 澳门格外行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及鸠测度划。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围，并按轨则向中国证监会备案                          三、 基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：光大保德信基金经管有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册老本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）合手 55%的股权； 保德信投资经管有限公司合手 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   计划东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商经管硕士。曾先后赴任于上海市 样貌局党校(上海市样貌电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文告、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高等众人兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商经管硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职往来员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰买卖银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资经管 公司)香港的副总裁，东方汇理资产经管公司香港的董事，好意思国联博资产经管公 司香港的董事总司理，好意思盛资产经管公司上海的总司理。现任保德信投资经管（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇司帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金经管有限公司商场发展 部渠说念主管、商场发展部副总司理、华南营销中心总司理、商场发展部总司理， 前海开源基金经管有限公司合伙东说念主、扩充委员会委员、首席商场官、扩充委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金经管有限公司。现任本基金经管 东说念主总司理、代任守护长兼子公司扩充董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高等董事、大中华区首席扩充官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限就业公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售往来部基金代销岗、销售往来部销售经管部副总经 理、销售往来部销售经管部总司理、销售往来总部销售经管部总司理、销售往来 总部总司理助理/销售经管部总司理、机构业务总部总司理助理/销售经管部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主合手 就业），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源经管学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武司帐师事务所、吉祥保障集团公司、吉祥证券有限就业公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南通衢证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，寂寞董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所经管合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体设备（上海）股份有限公司寂寞董事。   张学勇先生，寂寞董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究联想院粉磨所助理工程师，清华大学经济经管学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副磨真金不怕火、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、磨真金不怕火、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司寂寞董事，易点天下相聚科技股份有限公司寂寞董事。   王永钦先生，寂寞董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等造访学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副磨真金不怕火。现任复旦大学经济学磨真金不怕火、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等经管东说念主职工商经管硕士。历任光大证 券有限就业公司武汉营业部客户经管部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险经管部总司理、风险经管与内控 部总司理、风险经管与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡经管学院金融经管硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港往来所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金经管有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济经管专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限就业公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金经管有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金经管有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 经管东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国际国语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，中欧基金经管有限公司稽核司理。历 任本基金经管东说念主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金经管 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金经管东说念主总司理、代任守护长兼子公司扩充董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金经管有限公司实习研究助 理、研究员，吉祥资产经管有限公司固定收益部投资司理，吉祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金经管东说念主副总司理、首席投 资总监、固收经管总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力相信投资有限公司天津证券往来营业部电脑部司理，光 大证券有限就业公司中兴路营业部电脑部司理、信息手艺部手艺经管司理，光大 证券股份有限公司信息手艺部手艺经管司理、信息手艺部运营诊疗经管处副处长、 信息手艺部系统运行处处长、信息手艺部副总司理兼系统运行处处长、信息手艺 部副总司理、信用业务经管总部副总司理、资产托管部副总司理(主合手就业)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任本基金 经管东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金经管有限公司商场部渠说念司理，朔方证券资产经管部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金经管有限公司历任商场部总监助理、扩充总经 理、首席商场官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产经管有限公司任职 资产经管业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金经管有限公司，现任本基金经管东说念主副总司理兼首席商场总 监。   现任基金司理：   崔书田先生，CFA，2007 年得到上海交通大学工学、理学双学士学位，2010 年得到上海交通大学经管学硕士学位。2010 年 4 月至 2015 年 5 月在国泰君安证 券股份有限公司历任助理研究员、研究员、高等研究员；2015 年 6 月加入光大 保德信基金经管有限公司，历任高等研究员、权益经管总部权益投资团队团队长 助理，现任权益经管总部股票研究团队团队长，2020 年 7 月于今担任光大保德 信中国制造 2025 纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2022 年 12 月担任光大保德信上风配置搀和型证券投资基金的基金司理，2022 年 8 月 于今担任光大保德信新增长搀和型证券投资基金的基金司理，2023 年 1 月于今 担任光大保德信专精特新搀和型证券投资基金的基金司理。   董文卓先生，现任本基金经管东说念主副总司理、首席投资总监、固收经管总部负 责东说念主。   林晓凤女士，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀和型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀和型证券投资基金、光大保德信睿盈搀和型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀和型证券投资基金、光大保德信健康优加搀和型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信永鑫纯真配置搀和型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀和型证券投资基金、光大保德信品性生涯混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信调动生涯 搀和型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀和型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀和型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金经管东说念主总司理助理、固收经管总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高品级债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年合手有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年合手有期搀和型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金经管东说念主固收经管总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币商场基金、光大保德信添天盈五年依期通达债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期通达债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币商场基 金、光大保德信耀钱包货币商场基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天合手 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀和型证券投资基金、光大保德信产业新能源纯真配置搀和型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀和型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金经管东说念主权益经管总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信新增长搀和型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀和型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责 配收益； 他法律行动；  （四）基金经管东说念主的承诺 的投资办法、策略及限制全权处理本基金的投资； 线路办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律律例，建立健全里面 控制轨制，采纳灵验法子，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷就业的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；  （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行 控制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱扩充。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的容许，并按法律 律例给以线路。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则扩充。 法子，防御以下辞让性行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的往来行径；  （7）粗鲁就业，不按照轨则履行职责；  （8）法律律例及监管机构轨则辞让从事的其他行动。 国度相干法律、律例及行业表率，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法规划；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）专诚毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、干与、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鲁就业、浪费权力，不按照轨则履行职责；  （7）浮现在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；浮现因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的往来行径；  （8）违背证券/期货往来景色业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价 格，侵略商场顺次；  （9）在公开信息线路和告白中专诚含有子虚、误导、欺骗成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行动。  （1）依影相干法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 合手有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不浮现在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往来。  （五）基金经管东说念主的里面控制轨制  里面控制是指基金经管东说念主为贯注和化解风险，保证规划运作稳妥基金经管东说念主 的发展权谋，在充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方 法、实施操作圭表与控制法子而形成的有机系统。  里面控制是由为保障业务正常运作、终了既定的规划办法、贯注规划风险而 设立的各式里面控制机制和一系列表率里面运作圭表、状貌控制法子和方法等制 度组成的统一举座。  里面控制是由基金经管东说念主的董事会、经管层和职工共同实施的合理保证。基 金经管东说念主的里面控制要达到的总体办法是：  （1）保证基金经管东说念主的规划运作严格效用国度相干法律律例和行业监管规 则，自愿形成称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念；  （2）贯注和化解规划风险，提高规划经管效益，确保规划业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，终了基金经管东说念主的合手续、清闲、健康发展；  （3）确保基金、基金经管东说念主财务和其他信息信得过、准确、完满、实时；  （4）确保基金经管东说念主成为一个决策科学、规划表率、经管高效、运作安全 的合手续、清闲、健康发展的基金经管公司。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行径、信息疏浚和里面 监控。  （1）控制环境  控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金经管东说念主的里面控制基调， 并影响着基金经管东说念主里面职工的内控意志。为此，基金经管东说念主从两方面开头营造 一个好的控制环境。率先，从“硬控制”来看，本基金经管东说念主遵守健全的法东说念主治 理结构原则，确立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭确立 和授权单干，操作互相寂寞。其次，基金经管东说念主更注重“软控制”，基金经管东说念主 的经管层牢固设立里面控制和风险经管优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险贯注意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身修养迷惑，使风险意志联合到基金经管东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个方法。  （2）风险评估  本基金经管东说念主的风险评估和经管分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制法子进行自我风险经管；二，经管层下属的 风险经管就业委员会负责风险经管就业，设定明确的风险经管办法，建立科学严 密的风险控制评估体系，辩认和识别基金经管东说念主表里部的首要风险，评估和分析 风险的首要性、制定相应的风险控制决议和灵验贯注法子。风险经管就业委员会 通过依期与不依期风险评估实时贯注和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险经管委员会负责基金经管东说念主的全面风险经管就业，监控和评价经管层的风险管 理就业，并决策首要的风险经作事项。  （3）控制行径  本基金经管东说念主制定了各项规章轨制，通过各式贯注性的、搜检性的和修正性 的控制法子，把控制行径联合于基金经管东说念主规划行径的长期，尤其是强调对于基 金资产与基金经管东说念主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行寂寞运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分歧各岗亭职责，明确授权控制；对枢纽业务部门 和岗亭进行了稳妥的物理隔断；制订救急应变法子，危急处理机制和圭表。  （4）信息疏浚  本基金经管东说念主建立昭着、灵验的垂直论说轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流相干运营行径的关节目的，使职工了解各自的就业职责和基金经管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  守护长和监察稽核部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险控制以及公司里面控制轨制的扩充情况，保证里面控制轨制的落实。各部 门必须切实协助规划经管层对日常业务经管行径和各样风险的总体控制，并协助 措置所出现的相干问题。按照基金经管东说念主里面控制体系实在立，终了一线业务岗 位、各部门过火子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了里面监控活 动的全场地、多档次的伸开。  （1）健全性原则：里面控制应当包括基金经管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并联合于到决策、扩充、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的里面控制技巧和方法，建立合理的里面控制 圭表，诊疗里面控制轨制的灵验扩充；  （3）寂寞性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寂寞，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭实在立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金经管东说念主运用科学化的规划经管方法责怪运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。  里面控制机制是指基金经管东说念主的组织结构过火互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的枢纽组成，健全、合理的里面控制机制是基金经管东说念主规划活 动得以正常开展的枢纽保证。  从功能上分歧，基金经管东说念主的里面控制机制可分为“决策系统”、                              “扩充系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制档次上对决策系统和扩充系统 实施监督。  决策系统是指在基金经管东说念主规划经管过程中领有决策权力的相干机构过火 之间的关系。扩充系统是指具体负责将基金经管东说念主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。  扩充系统在总司理办公会的径直教悔下，承担了公司日老例划经管、基金投 资运作和里面经管就业。  监督系统对基金经管东说念主的决策系统、扩充系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮掩基金经管东说念主规划经管的全部内容。基金经管东说念主的监督系统从监督内容 分歧，约莫分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的行动及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及守护长——根据董事会的授权对基金经管东说念主的经 营行径进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及守护长的安排，对基金经管东说念主的规划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。整个职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证效用国度的法律律例以及基金经管东说念主的各项经管轨制；保证 讲究的做事操守；保证淳厚信用、勤奋尽责等。基金经管东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其经管负责的业务进行搜检、监督和控制，保证业务的开展稳妥国 家法律、律例、监管轨则、基金经管东说念主的规章轨制，并对部门的里面控制和风险 经管负径直就业；  （2）经管层的控制。经管层采纳各式控制法子，经管和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金经管东说念主运作在灵验的控制下。经管层对里面控制轨制的 灵验扩充承担就业；  （3）董事会过火专门委员会的监控和率领。整个职工应自愿接受并配合董 事会过火专门委员会对各项业务和就业行动的搜检监督。合理的风险分析和经管 建议应予遴荐，基金经管东说念主轨则的风险控制法子必须强项扩充。董事会对里面控 制负最终就业。  守护长和监察稽核部负责对基金经管东说念主里面控制和风险控制的充分性、合理 性和灵验性实施寂寞客不雅的搜检和评价。  里面控制轨制指表率里面控制的一系列规章轨制和义务法则，是里面控制的 枢纽组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过火他主 管部门相干文献的轨则。里面控制轨制分为四个档次：  （1）《公司轨则》——指经鼓动会批准的《公司轨则》，是基金经管东说念主制定 各项基本经管轨制和具体经管规章的率领性文献；  （2）里面控制大纲——是对《公司轨则》轨则的里面控制原则的细化和展 开，是各项基本经管轨制的纲目和统辖；  （3）公司基本经管轨制——是基金经管东说念主在规划经管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本经管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本经管轨制包括 但不限于风险经管轨制、投资经管轨制、基金司帐核算办法、信息线路经管办法、 监察稽核轨制、信息手艺经管轨制、固有资金投资里面控制轨制、公司财务轨制、 档案经管轨制、印记经管办法、行政经管轨制、东说念主力资源经管轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职经管办法、职工行动表率、规律圭表和救急情况处理与业 务一语气轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务过程——部门规章轨制以及业务过程是在公司 基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭就业、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金经管东说念主的业务、经管、监督的需要，同期亦然幸免 就业中主不雅简易性的灵验技巧。部门轨制及具体经管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会轨则和《公司轨则》及公司基本经管轨制。  本基金经管东说念主确知建立、缓助、完善、实施和灵验扩充风险经管和里面控制 轨制是本基金经管东说念主董事会及经管层的就业，董事会承担最终就业。本基金经管 东说念主格外声明以上对于里面控制的线路信得过、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展握住完善里面控制轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国迷惑银行股份有限公司(简称：中国迷惑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   计划东说念主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   中国迷惑银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障 业务处、招待相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并如故成为老例化的内控就业技巧。   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国迷惑银行一直秉 合手“以客户为中心”的规划理念，握住加强风险经管和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实诊疗资产合手有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国迷惑银行托管资产规模握住扩大，托管业务品 种握住加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。戒指 2024 年三季度末，中国迷惑 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国迷惑银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国迷惑银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限就业公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并四肢独一中资银行得到《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制办法   四肢基金托管东说念主，中国迷惑银行严格效用国度相干托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内相干经管轨则，称职规划、表率运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保相干信息的信得过、准确、完满、及 时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国迷惑银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制就业， 对托管业务风险经管和里面控制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有寂寞愚弄内控合规就业权力和 智商。   （三）里面控制轨制及法子   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权就业实行集 中控制，业务印记按规程缓助、存放、使用，账户贵府严格缓助，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，紧闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防御泄密；业求终了自动化操作，防御东说念主为事故的发生，手艺系统完 整、寂寞。  （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  （一）监督方法  依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检 监督。  （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金经管东说念主进行风险领导，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要格外事项实时论说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                        五、 相干服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   计划东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉祥银行大厦    法定代表东说念主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东说念主：田国立    客服热线：95533    网址：www.ccb.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 计划东说念主：何耀 计划东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 计划东说念主：刘婧漪、贾鹏 计划东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号终点期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 计划东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 计划东说念主：陈剑虹 计划东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙 计划东说念主：李颖 计划东说念主电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 计划东说念主：金芸 计划东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 计划东说念主：张腾 计划东说念主电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 计划东说念主：庞晓芸 计划东说念主电话：0755-82492193    传真：0755-82492962    客服热线：95597    网址：www.htsc.com.cn    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼    法定代表东说念主：杨炯洋    计划东说念主：杨炯洋    计划东说念主电话：4008-888-818    客服热线：4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：李刚    客服热线：95325    网址：www.kysec.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    计划东说念主：辛国政    计划东说念主电话：010-80928123    传真：010-66568990    客服热线：400-888-8888/95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层登科 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至        法定代表东说念主：高涛        计划东说念主：刘毅        计划东说念主电话：0755-82023442        传真：0755-82026539        客服热线：4006-008-008        网址：www.china-invs.cn        注册地址：济南市市中区经七路 86 号        法定代表东说念主：李玮        客服热线：95538        网址：www.qlzq.com.cn        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼        办公地址：北京市向阳门内大街 188 号        法定代表东说念主：王常青        计划东说念主：权唐        计划东说念主电话：（010）85130588        传真：（010）65182261        客服热线：400-8888-108        网址： www.csc108.com        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001        办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层        法定代表东说念主：陈佳春        计划东说念主：赵如意        计划东说念主电话：0532-85725062        客服热线：95548        网址：sd.citics.com        注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     计划东说念主：陈靖     计划东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     计划东说念主：邱湘湘     计划东说念主电话：020-89629099     传真：020-89629011     客服热线：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：葛新     计划东说念主： 孙博超     计划东说念主电话：010-61952703     传真：010-59403027     客服热线：95055-4     网址：www.baiyingfund.com     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号     法定代表东说念主：王伟刚     计划东说念主：熊小满    计划东说念主电话：010-56251471    传真：010-62680827    客服热线：400-619-9059    网址：www.hcjijin.com    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501    法定代表东说念主：钟斐斐    计划东说念主：侯芳芳    计划东说念主电话：010-57319532    传真：010-84997571    客服热线：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    计划东说念主：李丹    计划东说念主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    计划东说念主：韩爱彬    计划东说念主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋   法定代表东说念主：汪静波   计划东说念主：曾传溢   计划东说念主电话：15521232169   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东说念主：杨文斌   计划东说念主： 张茹   计划东说念主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   计划东说念主：张静怡   计划东说念主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   计划东说念主：蓝杰 计划东说念主电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东说念主：恢弘 计划东说念主：程毅 计划东说念主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东说念主：田为奇 计划东说念主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 计划东说念主：潘世友 计划东说念主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：广东省深圳市前海深港互助区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：刘明军     计划东说念主：赵晨     计划东说念主电话：18621730132     客服热线：95017     网址：www.tenganxinxi.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：凌顺平     计划东说念主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号终点期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号终点期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     计划东说念主：李琪     计划东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     C 类份额代销机构：     注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉祥银行大厦     法定代表东说念主：孙建一     客服热线：95511-3     网址：www.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 计划东说念主：何耀 计划东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 计划东说念主：刘婧漪、贾鹏 计划东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号终点期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 计划东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 计划东说念主：陈剑虹 计划东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙 计划东说念主：李颖 计划东说念主电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 计划东说念主：金芸 计划东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7---10 层 法定代表东说念主：黄金琳 计划东说念主：张腾 计划东说念主电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 计划东说念主：庞晓芸 计划东说念主电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东说念主：杨炯洋 计划东说念主：杨炯洋 计划东说念主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：李刚 客服热线：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 计划东说念主：辛国政        计划东说念主电话：010-80928123        传真：010-66568990        客服热线：400-888-8888/95551        网址：www.chinastock.com.cn        注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层登科 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、        办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至        法定代表东说念主：高涛        计划东说念主：刘毅        计划东说念主电话：0755-82023442        传真：0755-82026539        客服热线：4006-008-008        网址：www.china-invs.cn        注册地址：济南市市中区经七路 86 号        法定代表东说念主：李玮        客服热线：95538        网址：www.qlzq.com.cn        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼        办公地址：北京市向阳门内大街 188 号        法定代表东说念主：王常青        计划东说念主：权唐        计划东说念主电话：（010）85130588        传真：（010）65182261        客服热线：400-8888-108        网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     计划东说念主：赵如意     计划东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     计划东说念主：陈靖     计划东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层     法定代表东说念主：肖雯     计划东说念主：邱湘湘     计划东说念主电话：020-89629099     传真：020-89629011     客服热线：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：葛新     计划东说念主： 孙博超    计划东说念主电话：010-61952703    传真：010-59403027    客服热线：95055-4    网址：www.baiyingfund.com    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号    法定代表东说念主：王伟刚    计划东说念主：熊小满    计划东说念主电话：010-56251471    传真：010-62680827    客服热线：400-619-9059    网址：www.hcjijin.com    注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 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                     六、 基金的召募   本基金召募期为 2022 年 12 月 22 日至 2023 年 1 月 12 日，本次召募的最终 灵验证明净认购金额为 377,109,626.83 元东说念主民币，认购款项在基金验资证明日 之前产生的银行利息共计 116,470.60 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 2,646 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币筹画，本次召募资金过火产生的利息 折算成基金份额共计 377,226,097.43 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者整个。                七、 基金合同的成效  根据相干轨则，本基金舒适基金合同成效条件，基金合同于 2023 年 1 月 16 日矜重成效。自基金合同成效日起，本基金经管东说念主矜重开动经管本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或基金经管东说念主网站公示。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   基金经管东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，通达日的具体办理时候为 上海证券往来所、深圳证券往来所过火他境内证券往来所的正常往来日的往来时 间（若本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合往来所法定节沐日或因其 他原因暂停营业的情形，基金经管东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）， 但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中轨则。   在信服申购开动与赎回开动时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息线路办法》的相干轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或转机 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或转机的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 元（含申购费），具体名额以销售机构的轨则为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个往来账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低合手有份额另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准； 参见相干公告； 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述法子对基金规模给以控 制。具体见基金经管东说念主相干公告； 份额的数目限制，或新增基金规模控制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信 息线路办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行筹画； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许，且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新法则开动实施前依照《信 息线路办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在通达日的具体业务办理时候内忽视 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东说念主录用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券/期货往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、港股 通往来系统故障或港股通资金交收法则限制、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上 述情形摒弃后的下一个就业日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条目处理。   基金经管东说念主应以往来时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日（T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售 网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不 代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎 回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回肯求的证明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善愚弄正当权利。 合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行调整，但须在 调整实施前依照《信息线路办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（含申购费）                A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金的 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元 东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的合手有期限的加多而递减，具体费 率如下表所示：           合手续合手有期               A 类基金份额赎回费率   注：赎回费的筹画中 6 个月指 180 个公历日。      对于 A 类基金份额，对合手续合手有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；对合手续合手有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。      （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的合手有期限的加多而递减，具体费 率如下表所示：            合手续合手有期               C 类基金份额赎回费率      对于 C 类基金份额，对合手续合手有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产。 购肯求证明日（对申购份额而言）或登记机构转入肯求证明日（对转入份额而言） 起开动筹画，自该部分基金份额赎回/转出肯求证明日止，且基金份额赎回/转出 肯求证明日不计入合手有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相干轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵影相干法律律例以及 监管部门、自律组织的轨则。 商场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，在不违背法律律例且在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳妥调低基金销售费 用。      （七）申购与赎回的数额和价钱    申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证明的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五 入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹画公式如下：    （1）A 类基金份额的申购份额筹画    净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额筹画    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应申购费率为 1.50%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+1.50%）＝4,926.11 元    申购用度＝5,000.00－4,926.11＝73.89 元    申购份额＝4,926.11/1.2000＝4,105.09 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,105.09 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹画公式如下：    赎回价钱＝肯求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 100 份本基金 A 类基金份额，合手有期限小于 赎回金额筹画如下：    赎回金额＝100×1.1500＝115.00 元    赎回用度＝115.00×1.50％＝1.73 元    净赎回金额＝115.00－1.73＝113.27 元    即投资者 T 日赎回 100 份本基金 A/C 类基金份额，合手有期限小于 7 日，净赎 回金额为 113.27 元。    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，合手有期限 满 30 日，该日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其得到的赎回金额筹画如下：    净赎回金额＝赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，合手有期限满 30 日，赎净 赎回金额为 11,500.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额单独确立代码，分别筹画和公告各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的筹画，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延筹画或公告。    基金份额净值筹画公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 致基金经管东说念主无法筹画当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 商证明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。 证券往来服务公司等机构认定的往来格外情况并决定暂停提供部分或全部港股 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往来互联互通机制进行正常 往来的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金经管东说念主应实时还原申购业务 的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 致基金经管东说念主无法筹画当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 商证明后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒弃时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。      （十）多数赎回的情形及处理方式      若本基金在单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基 金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份 额总额后的余额)杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎 回。      当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回圭表扩充。      （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有远程或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主杰出前一就业日 基金总份额 30%以上（“大额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求的情形下，基金经管东说念主 不错缓期办理赎回肯求。基金经管东说念主应当按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回 肯求东说念主”）利益的原则，优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求。具体为：如小额 赎回肯求东说念主的赎回肯求能在当日被全部证明，则在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东说念主的赎回肯求量/当日大 额赎回肯求总量）证明，对大额赎回肯求东说念主未予证明的赎回肯求缓期办理；如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日不可被全部证明，则按照单个小额赎回肯求东说念主的 赎回肯求量占当日小额赎回肯求总量的比例，证明当日受理的赎回肯求量，对当 日全部未证明的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主 的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条文定的缓期赎回或 取消赎回的方式办理。基金经管东说念主应当对缓期办理赎回肯求的事宜在轨则媒介上 刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个往来日内申报基金份额合手有东说念主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。 照《信息线路办法》的相干轨则，在轨则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行通达的公告。   （十二）基金转机   已合手有本公司经管的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台和相干代销机构办理本基金的转机业务。   投资者可在基金通达日肯求办理基金转机业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候不异。   基金转机用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费率和赎回费率的各异情况而 定。基金转机用度由肯求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 转机用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   转机用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   转机用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在转机过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金筹画补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成转机后不一语气筹画合手有期；转入的基金份额合手有期限自登记机构 转入肯求证明之日起开动筹画，自该部分基金份额赎回或转出肯求证明日止，且 基金份额赎回或转出肯求证明日不计入合手有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金转机当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或相干公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－转机用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金转机只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金转机采纳“未知价”法，即以肯求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行筹画。   基金转机遵守“份额转机”的原则，转机肯求份额精准到少许点后两位，单 笔转机肯求份额不得低于 100 份，当单个往来账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性肯求转机。销售机构另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金转机用度由基金合手有东说念主承担。   基金投资者忽视的基金转机肯求，在当日往来时候结果前不错取销，往来时 间结果后即不得取销。   基金份额合手有东说念主提交基金转机往来肯求后，基金注册登记机构在 T+1 就业日 为基金份额合手有东说念主肯求进行证明，证明凯旋后为基金合手有东说念掌握理相干的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整，并 按轨则给以公告。   基金投资者忽视的基金转机肯求，在当日往来时候结果前不错取销，往来时 间结果后即不得取销。   基金份额合手有东说念主提交基金转机往来肯求后，基金注册登记机构在 T+1 就业日 为基金份额合手有东说念主肯求进行证明，证明凯旋后为基金合手有东说念掌握理相干的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调整，并 按轨则给以公告。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往来景色或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非往来过户，或者 按影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或罪人东说念主组织。办理非往来过户必须提供 基金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳妥条件的非往来过户肯求按基金登记 机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划   通达式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交肯求，约 定每期申购时候和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购肯求的一种投资方式。   稳妥基金合同轨则的整个个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金通达日肯求办理依期定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候不异。   投资者可通过光大保德信直销平台和相干代销机构办理本基金的依期定额 投资业务。   肯求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金经管有限公司 通达式基金账户，具体开户圭表请遵守各销售机构轨则；   投资者开立基金账户后佩戴本东说念主灵验身份证件和相干凭证到指定的各销售 机构网点肯求办理光大保德信通达式基金的依期定额申购业务，具体办理圭表请 遵守各销售机构的相干轨则。   投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金经管东说念主在相干公告或说明中所列示的依期定额投资计划最低申 购金额。 则初度扣款日为当期，不然为次期。 自动扣款，若遇非基金通达日则顺延到下一基金通达日； 定存足资金，以保证业务肯求的凯旋受理。   目下本基金的申购业务采纳"前端收费"模式，故依期定额申购也只采纳"前 端收费"模式，如无另行公告，依期定额申购费率及计费方式等同于一般的申购 业务。   每期施行扣款日与基金申购肯求日为归拢日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准筹画申购份额，申购份额将在 T+1 就业日证明凯旋后径直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 就业日起查询依期定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可忽视变更肯求；如果投资者 想断绝依期定额申购业务，可忽视撤消肯求，具体办理圭表请遵影相干销售机构 的轨则。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律律例另有轨则的除外。   如相干法律律例允许基金经管东说念掌握理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相干公告。      （十九）在不违背相干法律律例轨则和基金合同约定且对基金份额合手有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及相干业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审 议。                  九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资办法   本基金重心投资于专精特新主题相干的上市公司，在控制风险的前提下，追 求基金资产持久稳健增长。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过火他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、 地方政府债、次级债、可转机公司债券（含可分离往来可转债）、可交换债券、 中期单据、央行单据过火他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、资 产支合手证券、债券回购、银行进款、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相干轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其 中投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于本基金界定的专 精特新主题相干股票不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金合手有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策状貌、证券商场走势的轮廓分析，合理确 定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，并根据各样资产风险收益特 征的相对变化和基金资产景象，当令动态调整各样资产的投资比例，在控制风险 的基础上提高基金的收益后劲。   （1）专精特新主题界定   本基金所界定的专精特新主题相干的企业是指根据工业和信息化部（以下简 称“工信部”）发布《对于开展专精特新“小巨东说念主”企业培育就业的申报》、《工 业和信息化部对于促进中小企业“专精特新”发展的率领见解》的要求，优先聚 品商场属于制造业中枢基础零部件、先进基础工艺和关节基础材料；或稳妥制造 强国计谋十大重心产业领域；或属于产业链供应链关节方法及关节领域“补短板” “锻长板”“填空缺”居品；或围绕重心产业链开展关节基础手艺和居品的产业 化攻关；或属于新一代信息手艺与实体经济深度交融的调动居品等界限的相干上 市公司。本基金所指的专精特新主题相干上市公司为工信部公示的专精特新“小 巨东说念主”名单中的上市企业过火更新。      若改日由于手艺高出或政策变化导致本基金专精特新主题相干领域和公司 相干业务的遮掩范围发生变动，基金经管东说念主在履行稳妥圭表后有权对上述界说进 行补充和改进。      （2）个股取舍策略      本基金将根据上述专精特新主题界定初步选出备选股票池，之后在此基础上 从定量和定性两个方面对标的股票进行“从下到上”分析，精选个股组成投资组 合。      定量分析方面，本基金主要从规划景象、成长智商、估值水对等方面对备选 股票池中标的公司进行轮廓评价，筛选出财务质地高、盈利智商强、业务清闲增 长并具有估值上风的公司进行投资，参考选股目的包括但不限于： 率、销售净利率、股息率、每股规划性现金流等；      定性分析方面，本基金重心磨真金不怕火标的公司行业地位、品牌影响力、居品手艺 含量、手艺发展出路、资源使用和成本控制等方面的智商，筛选出具有一定竞争 上风和业务壁垒的公司进行投资。      （3）港股通标的股票投资策略      本基金温雅互联互通机制下港股商场投资契机，可根据投资需要或商场环境 变化，取舍将部分资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。      （4）存托凭证的投资策略      本基金将根据投资办法和股票投资策略，通过定性分析和定量分析相联接的 方式，对存托凭证的刊行企业和所属行业进行深入研究判断，在轮廓接洽预期收 益、风险、流动性等成分的基础上，精选出具备投资价值的存托凭证进行投资。   本基金密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政蓄意向，展望改日 利率变动走势，从上至下地信服投资组合久期，并联接信用分析等从下到上的个 券取舍方法构建债券投资组合，配置或者提供清闲收益的债券品种。   资产支合手证券的订价受商场利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种成分影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产支合手证券的往来结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采纳包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支合手证券。   可转机债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有叛逆下行风险、 共享股票价钱上升收益的性格。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、 债券刊行条目、投资导向的变化等方面轮廓评估可转债投资价值，中式具有较高 价值的可转债进行投资。本基金将留意对可转债对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智商或成长出路的上市公司的可转债进行重心取舍。   本基金将轮廓分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主天禀、转股标的等成分， 对可交换债券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，中式具有盈利空 间的优质标的进行投资。同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况 和刊行主体规划景象，合理控制可交换债券的投资风险。   为更好地终了投资办法，本基金在注重风险经管的前提下，以套期保值为目 的，戒指运用股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、往来成本低和杠杆操作等性格，提高投资组合的运作效率。   本基金在进行股指期货投资时，将按照风险经管的原则，以套期保值为主要 目的，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，并联接股指期货的订价模子 寻求其理估值水平。本基金经管东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进行投资，以责怪投资组合的举座风险。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验控制风险的前提下，取舍流动性好、往来活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并联接股票期权订价模子，取舍估值 合理的期权合约。基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小 组，按影相干要求作念好东说念主员培训就业，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资 审批事项，以贯注期权投资的风险。   本基金在国债期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益性格。   法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若以为有助于基 金进行风险经管和组合优化的，可依据法律律例的轨则履行稳妥圭表后，运用金 融繁衍居品进行投资风险经管。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于本基金界定的专精特新主题相干股 票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期 货合约需缴纳的往来保证金后，本基金合手有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹画），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得杰出 该资产支合手证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得杰出其各样资产支合手证券测度规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭表，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （13）本基金经管东说念主经管的全部通达式基金合手有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵守下列（16）-（24）的投资组 合限制：   （16）在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 10%；   （17）在职何往来日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （18）在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金合手有 的股票总市值的 20%；   （19）在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 杰出上一个往来日基金资产净值的 20%；   （20）基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 筹画）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干轨则；   （21）在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 15%；   （22）在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金合手有 的债券总市值的 30%；   （23）基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，测度（轧差筹画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例 的相干约定；   （24）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得杰出上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权往来，需效用下列（25）-（27）的投资组合限制：   （25）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资 产净值的 10%；   （26）本基金开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应合手有合约行权所需的全额现金或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （27）本基金未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，法律 律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （29）本基金投资流畅受限证券，基金经管东说念主应预先根据中国证监会相干规 定，与基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金经管东说念主应制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （30）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但法律法 规或中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则扩充。   为诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞让的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行 控制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱扩充。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的容许，并按法律 律例给以线路。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则扩充。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证 500 指数收益率*70%+中证港股通轮廓指数 收益率*10%+中证全债指数收益率*20%。   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券 商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动性好、 代表性强的中小市值股票，轮廓反应了沪深证券商场内中小市值公司的举座景象。   中证港股通轮廓指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公 司的举座景象和走势，具有讲究的商场代表性，适互助为本基金股票投资的事迹 基准。本基金取舍该指数来预计港股投资部分的绩效。   中证全债指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数样本具有平日的商场 代表性，涵盖主要往来商场、不同刊行主体和期限，是中国目下较巨擘、应用较 广的指数，适互助为本基金债券部分的事迹比较基准。   基于上述指数的主要特征，“中证 500 指数收益率*70%+中证港股通轮廓指 数收益率*10%+中证全债指数收益率*20%”或者信得过、客不雅地反应本基金的风险 收益特征，因此适互助为本基金的事迹比较基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的事迹 比较基准推出时，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹比较基准，或者 商场发生变化导致本事迹比较基准不再适用或本事迹比较基准住手发布时，经与 基金托管东说念主协商一致，本基金经管东说念主不错在按照监管部门要求履行稳妥圭表后， 变更事迹比较基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益和预期风险高于债券型基金和货币商场基 金，低于股票型基金。   本基金若通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港证券商场， 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票市 场往来互联互通机制投资的风险等独到风险。      （七）基金经管东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事 务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。      （二）基金投资组合论说      本投资组合论说所载数据截止 2024 年 12 月 31 日。                                               占基金总资产的比例 序号           神态          金额（元）                                                  （％）       其中：股票                   50,858,707.14            90.07       其中：债券                              -                -       资产支合手证券                             -                -       其中：买断式回购的买                         -                -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       测度                                                        占基金资产净值 代码              行业类别          公允价值（元）                                                         比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -             - B    采矿业 C    制造业                               45,446,777.14        81.10 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                             -             - E    建筑业                                          -             - F    批发和零卖业                                       -             - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -             - H    住宿和餐饮业                                       -             - I    信息传输、软件和信息手艺服务业                    3,602,864.00         6.43 J    金融业                                          -             - K    房地产业                                         -             - L    租借和商务服务业                                     -             - M    科学研究和手艺服务业                           703,416.00         1.26 N    水利、环境和寰球设施经管业                                -             - O    住户服务、修理和其他服务业                                -             - P    栽种                                           -             - Q    卫生和社会就业                                      -             - R    文化、体育和文娱业                                    -             - S    轮廓                                           -             -      测度                                50,858,707.14        90.76      本基金本论说期末未合手有港股通投资的股票。                                                        占基金资产净值 序号    股票代码       股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                         比例(％)      本基金本论说期末未合手有债券。      本基金本论说期末未合手有债券。      本基金本论说期末未合手有资产支合手证券。      本基金本论说期末未合手有贵金属。      本基金本论说期末未合手有权证。      本基金本论说期末未合手有股指期货。      若本基金投资股指期货，本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，有选 择地投资于股指期货。套期保值将主要遴荐流动性好、往来活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，并联接 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金经管东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 取舍，严慎进行投资，以责怪投资组合的举座风险。      法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有轨则的，本基金将按法律律例的轨则执 行。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率风险，改善组合的风险收益性格。   本基金本论说期末未合手有国债期货。 编制日前一年受到证监会、证券往来所公开质问、处罚的情况。   序号              称呼              金额   本基金本论说期末未合手有处于转股期的可转机债券。   本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                                  十、 基金的事迹    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表        光大保德信专精特新搀和 A:                                      事迹比较      事迹比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①       圭表差②                                           率③   准差④ 至 2023 年 12 月     -17.17%    1.13%    -7.90%    0.65%      -9.27%    0.48% 自基金合同成效                   -16.62%    1.61%    -0.26%    1.06%      -16.36%   0.55% 起于今        光大保德信专精特新搀和 C:                                      事迹比较      事迹比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①       圭表差②                                           率③   准差④ 至 2023 年 12 月     -17.63%    1.13%    -7.90%    0.65%      -9.73%    0.48% 自基金合同成效                   -17.49%    1.61%    -0.26%    1.06%      -17.23%   0.55% 起于今        （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      光大保德信专精特新搀和型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                      (2023 年 1 月 16 日至 2024 年 12 月 31 日)                    十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的缓助和刑事就业   本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主缓助。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往来景色的往来日以及国度法律 律例轨则需要对外皮露基金净值的非往来日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币商场器具、资产支合手证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。      (三) 估值原则      基金经管东说念主在信服相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相干轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应遴荐最近往来日的报价信服公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往来日的报价不可信得过反应公允价值的，应答报价进行调整，信服公允价 值。      与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批合手有相干资产或欠债所产生溢 价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值手艺信服公允价值。遴荐估值手艺信服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并信服公允价值。   (四) 估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分， 调整最近往来市价，信服公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可转机债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值手艺信服公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产支合手证券，遴荐估值手艺信服公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调整以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴荐估值手艺信服 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴荐估值手艺信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相干轨则信服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近往来日结算 价估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近往来日结算 价估值。 逐日证明利息收入。 权机构公布的港币兑东说念主民币的中间价为准。      税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场往来互联互通机制 波及的境酬酢易景色所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调整日或施行支付日进行相应的估 值调整。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新轨则估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的轨则或者未能充分诊疗基金份额合手有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商措置。      根据相干法律律例，基金净值信息筹画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。      (五) 估值圭表 日该类基金份额的余额数目筹画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金经管东说念主每个就业日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。      (六) 估值装假的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值装假时，视为该类基金份额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值装假，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬 的就业东说念主应当对由于该估值装假遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值装假处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值装假就业方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假就业方承担； 由于估值装假就业方未实时更正已产生的估值装假，给当事东说念主形成损失的，由估 值装假就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值装假就业方如故积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值装假就业方应答更正的情况向相干当事东说念主进行证明，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的就业方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值装假的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假就业方仍应答估值装假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值装假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求录用欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的欠妥 得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值装假就业方。   （4）估值装假调整遴荐尽量还原至假设未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因信服估值装假的就业方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向相干当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹画出现装假时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的法子防御损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益 的原则进行协商。   (七) 暂停估值的情形 原因暂停营业或港股通临时暂停时； 资产价值时； 商证明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   (八) 基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日往来结果后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证明后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金净值给以公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。   (十) 特殊情形的处理 差不四肢基金份额净值装假处理。 及进款银行发送的数据装假、遗漏或国度司帐政策变更、商场法则变更等原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、稳妥、合理的法子进行搜检，关联词 未能发现该装假的，由此形成的基金份额净值筹画装假，基金经管东说念主和基金托管 东说念主革职抵偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的法子摒弃或减 轻由此形成的影响。               十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同成效动怒 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；  在不违背法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配原则和支付 方式进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会。  （四）收益分配决议  基金收益分配决议中应载明戒指收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决议的信服、公告与实施  本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的相干轨则在轨则媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务法则》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类 另有轨则的除外； 裁费；   (二) 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。基金经管费 的筹画方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 计划基金托管东说念主协商措置。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的筹画方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 计划基金托管东说念主协商措置。  销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.50％。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的筹画公式如下：  H=E×0.50％÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  基金的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时计划基金托管东说念主协商措置。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干律例及相应协 议轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三) 不列入基金用度的神态  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      (五) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的轨则代扣代缴。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按影相干轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊普通合伙）改聘为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金经管股份有限公司董事会审议通过，并已按影相干轨则及基 金合同约定申报基金托管东说念主。更换司帐师事务所依照《信息线路办法》的轨则在 轨则媒介公告。               十六、 基金的信息线路  （一）本基金的信息线路应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险经管轨则》、基金合同过火他相干轨则。相干法律律例对于 信息线路的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息线路义务东说念主  本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信 息通过稳妥中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息线路办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵府。  （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开线路的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开线路的信息遴荐阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额合手有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产缓助及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概要是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同成效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更 的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在轨则网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则报刊和轨则网站上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载基金合同成效公告。  基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每周在轨则网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路通达日的各样基 金份额净值和各样基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在轨则网站上，并将年度论说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说领导性公告登载在轨则报刊上。  基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说领导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。  如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下线路该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内 合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。  本基金发生首要事件，相干信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的规 定编制临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：  （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同断绝、基金计帐；  （3）转机基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金经管东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东说念主的施行控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；  （11）基金经管东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；  （12）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （13）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚；  （14）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 施行控制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；  （15）基金收益分配事项；  （16）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提方式和费率发生变更；  （17）某一类基金份额净值计价装假达该类基金份额净值百分之零点五；  （18）本基金开动办理申购、赎回；  （19）本基金发生多数赎回并缓期办理；  （20）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；  （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；  （23）基金经管东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；  （24）本基金调整份额类别确立；  （25）基金推出新业务或服务；  （26）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，相干信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深刻。  基金合同出现断绝情形的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则 网站上，并将计帐论说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中线路其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支合手证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度论说中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货往来情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资办法等。   基金经管东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货往来情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资办法等。   基金经管东说念主应当在依期信息线路文献中线路参与股票期权往来的相干情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权往来对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资办法。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会规 定媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   基金经管东说念主应当在基金年度论说、中期论说和季度论说等依期论说和招募说 明书等文献中线路本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律律例或中国证 监会另有轨则时，从其轨则。  本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。  （六）信息线路事务经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。  基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会相干基金信息 线路内容与口头准则等律例轨则。  基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐论说等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证明。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完满、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，关联词其他寰球媒介不得早于轨则媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律法则的相干轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见解书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。  （七）信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主和基金托管 东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。  （八）暂停或蔓延信息线路的情形 因暂停营业或港股通临时暂停时； 资产价值时；  （九）本基金信息线路事项以法律律例轨则及本章简约定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事 务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例轨则的 时候内聘用侧袋机制启用日发表见解且稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所进行审计并线路专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的相干要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金经管东说念主应按照《流 动性风险经管轨则》的相干要求，采纳暂停基金估值等相干法子。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值四肢基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还蓝本往等方式还原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用稳妥 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按 影相干法律律例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期论说中线路论说期内侧袋账 户相干信息，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度论说线路等发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的 ，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥圭表后，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济成分、国度政策、商场变动、行业与个股事迹的变化、投资东说念主风险收 益偏好和商场流动进程等影响证券商场的各式成分将影响到本基金事迹，从而产 生商场风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不或者终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级信服。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资得到的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水慈悲再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不信服性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金合手有东说念主收益将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货推广成分 而使其购买力下降。   （7）上市公司规划风险   上市公司的规划景象受多种成分的影响，如规划决策、手艺变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其股价的着落，或者可分配利润的责怪，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过踱步化投资来减少风险，但不可完竣藏匿。   本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、技巧和手艺等成分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合经管上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益办法；也可能表目下个券个股的取舍不可稳妥本基金的投 资作风和投资办法等。   流动性风险是指因证券商场往来量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券/期货往来所、寰球银行间债券商场等流动性 较好的表率型往来景色，主要投资对象为具有讲究流动性的股票、债券等，同期 本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，轮廓评估在 正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）多数赎回情形下的流动性风险经管法子   基金出现多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，若本基 金发生多数赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主杰出前一就业日基金总份额 30%以 上（“大额赎回肯求东说念主”）的赎回肯求的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回 肯求。基金经管东说念主应当按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的 原则，优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求。具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回 肯求能在当日被全部证明，则在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的 赎回肯求按比例（单个大额赎回肯求东说念主的赎回肯求量/当日大额赎回肯求总量） 证明，对大额赎回肯求东说念主未予证明的赎回肯求缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎 回肯求在当日不可被全部证明，则按照单个小额赎回肯求东说念主的赎回肯求量占当日 小额赎回肯求总量的比例，证明当日受理的赎回肯求量，对当日全部未证明的赎 回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求） 缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办 理。基金经管东说念主应当对缓期办理赎回肯求的事宜在轨则媒介上刊登公告。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性远程等顶点情况下发生无法应答投资者多数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的轨则，严慎中式缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风 险经管器具四肢辅助法子。对于各样流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在施交运用各样流动性风险经管器具 时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格 依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （4）侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的 在于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常通达赎回，因 此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具 有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金依期论说中线路论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹画各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 接洽主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。      （1）杠杆风险：因股指期货遴荐保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲商场系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的格外变动 而遭受延期风险。      （3）股指期货延期时的流动性风险：本基金合手有的股指期货头寸需要进行 延期操作，平仓合手有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 商场流动性欠安、往来量不实时，将会导致延期操作扩充难度提高、往来成本增 加，从而可能对基金资产形成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金经管风险：股指期货采纳保证金往来制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金经管要求高。当商场合手续向不利 标的波动导致期货保证金不及，如果未能在轨则的时候内补足保证金，按轨则将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍合手有未平仓合 约，往来所将按照交割结算价将账户合手有的合约进行现金交割，因此无法赓续合手 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产经管东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会悉力选 择资信景象优良、风险控制智商强的期货公司四肢经纪商，但不可根绝在顶点情 况下，所取舍的期货公司在往来过程中存在坐法、违法规划行动或歇业计帐导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在轨则的时候内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约不可赓续合手有风险：由于国度法律、律例、政策的变化、 中金所往来法则的修改、迫切法子的出台等原因，基金资产合手有的未平仓合约可 能无法赓续合手有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、经管 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金经管东说念主为了更好的贯注投资股票期权所濒临的各样风险，建立了 股票期权往来决策小组，按影相干要求作念好东说念主员培训就业，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的经管东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括资产支合手证券，投资于资产支合手证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体爽约 的风险，是资产支合手证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产支合手证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于资 产支合手证券往来不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、商场利率波动、远程合约往来 敌手等成分都会影响国债期货商场，因此本基金还需要承担期货商场的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证合手有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动贬抑存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券往来机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等流畅受限证券。基金投资有明确锁依期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会相干轨则信服公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所合手有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需接洽该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于合手有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅着落的风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及往来法则等各异带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市 风险、集结度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股集结来悔改一代信息手艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新手艺和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现金流、估值均存在不信服性，与传统二级商场投资存在各异，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须舒适参与证券往来满两年何况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构合手有个股大批流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现过火他相干流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）集结度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量个股， 商场可能存在高集结度景象，举座存在集结度风险。   （5）系统性风险      科创板企业均为商场招供度较高的科技调动企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相干性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新手艺产业扶合手力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济状貌变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本基金为搀和型基金，投资者濒临的特定风险主要为资产配置风险、 股票投资风险以过火他证券投资风险。股票投资收益会受宏不雅经济、商场偏好、 行业波动和公司自身规划景象等成分的影响，本基金所投资的股票可能在一定时 期内阐扬与其他未投资的股票不同，形成本基金的收益低于其它基金；另外，由 于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价钱也可能因商场中的各样变 化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。      （2）本基金主要投资于专精特新主题范围内的股票。因此，本基金受股票 系统性风险影响较大，可能濒临较大的投资风险；此外，本基金主要投资于专精 特新主题相干行业股票，因此本基金在获取专精特新主题相干行业股票投资收益 的同期，须承受股票波动带来的行业风险。当专精特新主题相干行业股票阐扬较 差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象为非专精特新主题相干行业股 票的基金。      （3）投资港股通标的股票的风险      港股通存在逐日额度限制。在香港联合往来整个限公司开市前阶段，当日额 度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续往来时段，当 日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往来的风险。现 行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根 据范围限制法则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只 能卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可实时买入 看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还濒临港股通机制下往来日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股 不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、玄色暴雨或者香 港联合往来所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间 无法进行港股通往来的风险；出现内地证券往来服务公司认定的往来格外情况时， 内地证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临 在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据装假等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港商场，投资将受到香港商场宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、往来法则、结算、托管以过火他运作风险等多 种成分的影响，上述成分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为目田，国际资金的流动对港股价钱的影响高大，港股价钱 与国际资金流动阐扬出高度相干性，本基金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到巧合事件影响可能阐扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日， 即为卖出当日之后第二个港股通往来日）智力在香港商场完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日智力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所合手港股通股票权益分配、转机、上市公 司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转机等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、转机或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述法则，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所轨则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采纳停牌法子。此外，不同于 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长 并莫得量化轨则，仅仅信服了“尽量责怪停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对 存在退市可能的上市公司根据其财务景象在证券简称前加入相应符号(举例，ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场莫得风险警示 板，联交所遴荐非量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导 权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。因该等轨制性各异， 本基金可能存在因所合手个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失的 风险。   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则 的限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所合手资产组 合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或取舍不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   （1）手艺风险   当筹画机、通信系统、往来相聚等手艺保障系统或信息相聚支合手出现格外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限透露产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端控制风险   上海证券往来所、深圳证券往来所过火他境内证券往来所和中国证券登记结 算公司对本基金租用的往来单元实施当日净买入申报金额总量前端控制轨制。当 相干往来单元买入申报金额不稳妥资金前端控制自设额度限制的，上海证券往来 所、深圳证券往来所过火他境内证券往来所和中国证券登记结算公司将拒却接受 本基金的买入申报，在该等情形下，本基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是通达式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资东说念主的一语气大批申购而导致基金经管东说念主在短期内被动合手有大 量现金；或由于基金份额合手有东说念主的一语气大批赎回而导致基金经管东说念主被动抛售所合手 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为商场剧烈波动或其他原因而一语气出现多数赎回，并导致基金经管东说念主的现 金支付出现远程，基金份额合手有东说念主在赎回基金单元时，可能会遇到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 商场、基金经管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常就业，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主容许后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后依照《信息线路办法》的轨则在轨则媒介公告。  （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主络续的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在轨则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在轨则报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。                二十、 基金合同的内容摘录  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金经管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度相干法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 法子保护基金投资者的利益； 得到基金合同轨则的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 提供服务的外部机构； 回、转机、转托管、依期定额投资和非往来过户等业务法则；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 规划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寞，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法稳妥基金合同等法律文献的轨则，按相干轨则筹画并公告基金净值信息，信服 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东说念主浮现，向审计、法律等外部专科参谋人或监管机构、司法机构提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵府，保存期限不少于法律律例的轨则； 证投资者或者按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相干的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件； 现和分配； 申报基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而革职； 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担就业； 法律行动； 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益； 为基金办理证券/期货往来资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账经管，保 证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主浮现，向审计、法律等外部专科顾 问或监管机构、司法机构提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未扩充基金合同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的措 施； 不少于法律律例的轨则； 回款项； 或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 配； 银行业监督经管机构，并申报基金经管东说念主； 因其退任而革职； 金经管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 经管东说念主追偿；  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额合手有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金份额合手有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相干轨则，基金份额合手有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额合手有东说念主大会的 日常机构，按影相干法律律例的要求扩充。  （1）除法律律例和中国证监会另有轨则外，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面要求 召开基金份额合手有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律律例轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 方式、调整基金份额类别确立或对基金份额分类办法及法则进行调整； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 往来过户、转托管等业务法则；   (1)除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   (2)基金经管东说念主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   (3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主 忽视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就归拢事项书面要求 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主忽视书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就归拢事项要求召开 基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干与。   (6)基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责取舍信服开会时候、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火 计划方式和计划东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面申报基金托管东说念主到指定地点对 表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管 东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另 行书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。  （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳妥法律律例、基金合同和 会议申报的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的 基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相干领导性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 申报轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决见解的，不影响表决效力； 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决 见解； 表决见解的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理 东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳妥法 律律例、基金合同和会议申报的轨则，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东说念主亦可 遴荐书面或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，授权方式可 以遴荐书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主信服并在会 议申报中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议圭表比照现场开 会和通信方式开会的圭表进行。基金份额合手有东说念主不错遴荐书面、相聚、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主信服并在会议申报中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会谋划的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事圭表  在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条文定圭表信服和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。  在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则 的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有轨则或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金 托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。  基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交 稳妥会议申报中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议申报轨则的表决见解视为灵验表决，表决见解暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后 晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息线路办法》的轨则在轨则 媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有贬抑力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相干 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份 额合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）格外决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文相干约定。 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 履行稳妥圭表后，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  （三）基金合同撤消和断绝的事由、圭表  （1）变更基金合同波及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主容许后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自成效后方可扩充，自 决议成效后依照《信息线路办法》的轨则在轨则媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，基金合同应当断绝：  (1)基金份额合手有东说念主大会决定断绝的；  (2)基金经管东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新 基金托管东说念主络续的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)相干法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个就业日内成 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的缓助、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐圭表： 告出具法律见解书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。  计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在轨则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在轨则报刊上。  基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。  （四）争议措置方式  各方当事东说念主容许，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公景色和营业景色查阅。                  二十一、 基金托管契约的内容摘录    （一）基金托管契约当事东说念主    称呼：光大保德信基金经管有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼）    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    成立日历：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织体式：有限就业公司    注册老本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期间：合手续规划    规划范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务。    称呼：中国迷惑银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：合手续规划   规划范围：接纳公众进款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供缓助箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍标 准的，基金经管东说念主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金 托管东说念主，基金经管东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更 新和调整并实时申报基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进 行监督。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板过火他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、 地方政府债、次级债、可转机公司债券（含可分离往来可转债）、可交换债券、 中期单据、央行单据过火他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、资 产支合手证券、债券回购、银行进款、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会相干轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其 中投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于本基金界定的专 精特新主题相干股票不低于非现金基金资产的 80%。每个往来日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金合手有的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金经管东说念主在履行 稳妥圭表后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于本基金界定的专精特新主题相干股 票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期 货合约需缴纳的往来保证金后，本基金合手有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹画），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金合手有一家公司发 行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （7）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得杰出 该资产支合手证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东说念主的各样资产支合手证券，不得杰出其各样资产支合手证券测度规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资圭表，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （13）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金合手有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管 理东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不稳妥该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   本基金参与股指期货、国债期货投资，需遵守下列（15）-（22）的投资组 合限制：   （15）在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 10%；   （16）在职何往来日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （17）在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金合手有 的股票总市值的 20%；   （18）在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 杰出上一个往来日基金资产净值的 20%；   （19）基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差 筹画）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相干轨则；   （20）在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资 产净值的 15%；   （21）在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金合手有 的债券总市值的 30%；   （22）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得杰出上一往来日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权往来，需效用下列（23）-（25）的投资组合限制：   （23）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资 产净值的 10%；   （24）本基金开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应合手有合约行权所需的全额现金或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   （25）本基金未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，法律 律例或监管机构另有轨则的从其轨则；   （27）本基金合手有的整个流畅受限证券，其公允价值不得杰出本基金资产净 值的 15%；本基金合手有的归拢流畅受限证券，其公允价值不得杰出本基金资产净 值的 10%；   （28）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但法律律例或中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则扩充。 契约第十五条第九款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、施行 控制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，贯注利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱扩充。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的容许，并按法 律律例给以线路。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的轨则扩充。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供稳妥法律律例及行业圭表的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券 商场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金经管东说念主应严 格按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场取舍往来敌手。基金托管东说念主监督基 金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金经管东说念主 不错对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单信服前已与本 次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往来敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个就业日内与基金托管东说念主 协商措置。若经管东说念主未提供往来敌手名单，则视同可与整个往来敌手进行往来。   基金经管东说念主负责对往来敌手的资信控制，按银行间债券商场的往来法则进行 往来，并负责措置因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律就业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主信服的时候前仍未承担爽约就业过火他相干法律就业的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向相干往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇就业。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相干轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，贯注流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否效用相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包 括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰球银行间 债券商场往来的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 相干就业的落实和融合，并确保基金托管东说念主或者正常查询。因基金经管东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全缓助本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金，若律例有新轨则的 按照新的轨则扩充。   （2）基金经管东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要措置的基金 投资比例限制失调、基金流动性远程以及相干损失的应答措置法子，以及相干异 常情况的处置。基金经管东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票相干流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采纳积极灵验的法子，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活远程时，基金经管东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金经管东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主应至少于投资前三个就业日 向基金托管东说念主提交相干书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的相干贵府信得过、准 确、完满。相干贵府如有调整，基金经管东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面 贵府包括但不限于： 记结算有限就业公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金经管东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国 证监会轨则媒介线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相干投资流畅受限证券比举例违背相干限制轨则，在合理期限内未能 进行实时调整，基金经管东说念主应按轨则编制临时论评话，给以公告。   （5）基金托管东说念主根据相干轨则有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）相干法律律例对基金投资流畅受限证券有新轨则的，从其轨则。 产净值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分配、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等 方式申报基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到电话提醒或书面申报后应鄙人一就业日前实时查对并以 电话或书面体式向基金托管东说念主进行回复，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举 证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证 监会。 和本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面领导， 基金经管东说念主应在轨则时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国 证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和制 度等。 行政律例和其他相干轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申报基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。 同期申报基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，拒却、隔透顶方根据本托管契约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、欺骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。 基金份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐 师事务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相干法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则 依影相干法律律例的轨则和基金合同的约定扩充。   （1）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主筹画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行动。   （2）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约过火他相干轨则时，应实时以书面体式 申报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面体式给基 金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干 贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时候内回复基金管 理东说念主并改正。   （3）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时论说中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、隔透顶方根据本契约轨则愚弄监督权，或采纳拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主忽视告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   （三）基金财产的缓助   （1）基金财产应寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全缓助基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的 完满与寂寞。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本契约的约定缓助基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、 刑事就业、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户诊疗费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与相干当事 东说念主信服到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时申报基金经管东说念主采纳法子进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金经管东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何就业。但基金托管东说念主应给以积极的协助和配合。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金经管东说念主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额合手有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 轨则时候内，聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管 理东说念主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主缓助和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和经管应稳妥银行业监督经管机构的相干轨则。   （4）在稳妥法律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）经管东说念主应于托管居品清盘后实时完成收益兑付、用度结清过火他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向托管东说念主 发出销户肯求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于舒适开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的缓助由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金经管东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息申报基金经管东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主计帐就业，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则以及基金经管东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》扩充。   （5）账户刊出时，在效用中国证券登记结算有限就业公司的相干轨则下， 由经管东说念主和托管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应给以配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚忍日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银 行间同行拆借商场的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的相干轨则，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金经管东说念主代表基金签订寰球银行间债券商场债券回购主契约。   基金经管东说念主应当按影相干轨则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货往来所获取往来编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及往来编码 对应称呼应按影相干轨则设立，具体根据签署的《期货投资托管操作三方备忘录》 开立和经管。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金经管东说念主授权基金托管东说念掌握 理相干银期转账业务。   （1）在本托管契约坚忍日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例轨则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用， 由基金经管东说念主协助托管东说念主根据相干法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干法则使用并经管。   （2）法律律例等相干轨则对相干账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的缓助库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单据营业中心的代缓助库，缓助凭证由基金托管东说念主合手有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验控制或缓助的 资产不承担任何就业。   与基金财产相干的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相干的首要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 缓助。除本契约另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相干的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的 原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东说念主处。首要合同的缓助期限不少 于法律律例的轨则。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得动荡。   （四）基金资产净值筹画与复核 是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的错误计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个就业日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。      （五）基金份额合手有东说念主名册的登记与缓助   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和缓助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别缓助基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律律例的规 定。如不可妥善缓助，则按相干律例承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年报前，基金经管东说念主应将相干贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。基 金托管东说念主不得将所缓助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应效用守密义务。      （六）争议措置方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协商、 统一不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 针织、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，诊疗基金份额 合手有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统带并从其解释。      （七）托管契约的修改与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何粉碎。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被取销、歇业或由其他基金经管东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的断绝事项。                 二十二、 对基金份额合手有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务神态：   （一）资讯服务   基金经管东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电谈话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等往来情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金经管东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司出动端平台或通过销售机构进行询查、查询。   寰球统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微信服务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额合手有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金经管 东说念主定制电子对账单。基金经管东说念主根据基金份额合手有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生往来或账单期末仍合手有本公司旗下基金份额的合手有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额合手有东说念主未雅致填写或未实时更新相干信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金经管东说念主无法投递的除外。   电子对账单体式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个就业日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金往来或当月终末一个往来日仍合手有基金份额，并凯旋定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：戒指月度末的基金份额 合手有概况及当月往来明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个就业日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个往来日仍合手有基金份额，并凯旋定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：戒指月度末的基金份额合手有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统合手有本公司基金份额的合手有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度结果后 20 个就业日内，本基金经管东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一司帐年度终末一个往来日仍合手有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：戒指年度末的基金份额合手有概况、参考市 值及年度往来明细。      指以不依期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 相干材料、通达式基金运作情况归来、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及出动端平台，投资者可得到如下服务： 往来明细情况、改变个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金经管东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方出动端平台：      微信服务号：      （四）网上往来   基金经管东说念主如故通达快速方便的网上往来，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上往来系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转机、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金经管东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电谈话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或忽视建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式计划 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面明白了本招募说明书。                  二十三、 其他应线路事项   （一）2024 年 1 月 16 日至 2025 年 1 月 15 日相干公告事宜列示如下，下列 公告刊登在上海证券报、光大保德信基金经管有限公司网站及中国证监会指定的 其他信息线路媒介上。本基金其他信息线路事项详见基金经管东说念主发布的相干公告。    线路时候                         公告内容                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2023 年第 4                                 季度论说                 对于断绝“光大保德信基金”APP 运营及诊疗服务的公                                   告                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀和 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀和 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金招募说明书                                 （更新）                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2023 年年度                                  论说                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2024 年第 1                                 季度论说                 光大保德信基金经管有限公司对于旗下部分公募基金                              居品风险品级变动的申报                 光大保德信基金经管有限公司对于暂停与海银基金销                   售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀和 A)基金居品贵府概要更新                 光大保德信专精特新搀和型证券投资基金(光大保德信                     专精特新搀和 C)基金居品贵府概要更新                 光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                        日基金份额净值及累计净值公告                 对于“光大保德信基金”微信公众号往来、查询系统、                              在线客服升级诊疗的公告              光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2024 年第 2                            季度论说              光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2024 年中期                             论说              对于还原“光大保德信基金”微信公众号往来、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金经管有限公司对于调整旗下部分基金                   合手有的股票估值方法的领导性公告              光大保德信基金经管有限公司对于旗下基金改聘司帐                           师事务所公告              光大保德信专精特新搀和型证券投资基金 2024 年第 3                            季度论说              光大保德信基金经管有限公司对于调整旗下部分基金              购金额、单笔最低赎回份额及最低合手有份额的公告              光大保德信基金经管有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行诳骗行径的领导公告              光大保德信基金经管有限公司旗下基金 2024 年 12 月          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主等机构的住所， 供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管契约 （四）法律见解书 （五）基金经管东说念主业务阅历批件和营业牌照 （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献

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